Investigating and Measuring Barriers to Private Sector Participation in Urban Development (Case Study of Shiraz)

Document Type : Research Paper


1 PhD student in Urban Planning, Islamic Azad University, Yasuj Branch, Yasuj, Iran

2 Asistente Professor of Geography and Urban Planning, Marvdasht Islamic Azad University, Marvdasht, Iran

3 Professor of Urban Planning, Shiraz University, Shiraz, Iran



Extended Abstract

Consideration of fundamental and logical criteria in urban physical development is one of the principles of urban sustainable development. Urban sustainable development is a kind of development that considers the real needs of humans and the environment; in other words, decisions are deemed wise when they take economic, social, and environmental aspects into consideration. Sustainable income is one of the factors affecting the physical development of cities, which determines the type and extent of urban development based on existing plans. Therefore, a major urban sustainability factor is achieving a sustainable model for financial resources to cover the current and construction expenses of a city and lay the foundations for investment in urban development infrastructures. It merits mention that not only do the incomes need to be reliable and steady, but they also should not pose any threat to urban sustainable development. Considering the lack of sufficient funding for urban projects in most cities around the world, these cities are in need of investments, partnership with the private sector, and facilities from banks and institutions in order to develop their infrastructures. According to reports by Shiraz Deputy Mayor’s Office for Finance and Economy (2019) and Fars Planning and Budget Organisation (2019) in Iran, currently there are 31 private companies active in urban development, 2,618 private companies active in contracting, and 153 private companies active in different urban projects. On the basis of 2018 and 2019 reports, 102 contracts have been signed with the private sector and are being undertaken for projects concerning cemeteries, waste management, public squares, and the green space. According to Figure 1, different districts of Shiraz Municipality signed 255 contracts overall with the private sector in 2019; this number was 690 in 2018, and 1791 in 2016-2017. Therefore, it can be concluded that the number of contracts, i.e. the extent of the private sector partnership, has followed a downward trend. This study examined major barriers to the partnership of the private sector in urban development and construction in Shiraz. The main research question is: What factors inhibit the partnership of the private sector in urban development of Shiraz, and to what extent?

This was an applied survey paper, where a measurement tool was prepared to examine the quantitative variables and study the main objective (question) of the research. Structural equation modelling (SEM) was adopted in order to explain the role of factors inhibiting the private sector partnership in Shiraz development. The data were collected using a closed-ended questionnaire on the basis of the five-point Likert scale; the research sample included the directors and officers working at the municipality. The research tool was a researcher-made questionnaire whose face validity and convergent validity were confirmed by experts and university professors. Composite reliability coefficients (greater than 0.7) and Cronbach’s alpha (greater than 0.7) were used to assess the reliability; if the coefficients converge, the research tool will be considered reliable.

Structural Equation Modelling (SEM): As seen in Table 3, according to the results from Fornell and Larcker Matrix, average variance extracted (AVE) of the latent variables, located on the main diagonal of the matrix, is greater than the correlation between them, located below the main diagonal. It can, therefore, be asserted that the latent variables in the current model are more associated with their observable variables than other constituents; in other words, the discriminant validity of the model is confirmed.

Table 3. Discriminant validity of study variables
Source: research findings, 2019

Structural Part of the Model
As seen in Table 4, the value of t coefficient for all the relationships studied is greater than 1.96, indicating the significance of those relationships at the confidence level of 95%. Based on the results of Table 4, the relationship between partnership barriers and policymaking and regulations is 0.4, which is significant considering the value of t coefficient (5.33). In a similar vein, the relationships between partnership barriers and other variables are also significant: studying, preparing, and assigning the projects is 0.263, and the value of t coefficient is 3.45; funding and financial support is 0.364, and the value of t coefficient is 2.68; and lastly, capacity building is 0.145, and the value of t coefficient is 2.14. According to these results, the strongest relationship is between partnership barriers and policymaking and regulations (0.4), and the weakest relationship is between studying, preparing, and assigning the projects and partnership barriers of the private sector in Shiraz development (0.145).

Figure 3. Structural Model together with standardised coefficient of factor loadings and overall effects of main structures
Goodness-of-Fit of the Structural Model
According to the results, the average of shared values and coefficients of determination were 0.868 and 0.16 respectively. Additionally, the value of the goodness-of-fit was 0.372, confirming the model’s goodness-of-fit, as it was greater than 0.36.

In the structural model of the present paper, policymaking and regulations; studying, preparing, and assigning the projects; funding and financial support; and capacity building in the public and private sectors were identified as the influential factors in the partnership of the private sector in development projects in the Iranian city of Shiraz. It should be noted that the variable of policymaking and regulations proved stronger than other variables (0.4), showing that lack of long-term plans, insufficient incentives and exemptions, and lack of upstream legal frameworks have inhibited the partnership of the private sector in Shiraz development plans and projects. Another influential factor confirmed by the structural model is funding and financial support; a number of major inhibiting factors in this regard include not using the capacity of the capital market to finance partnership contracts, insufficient financial resources to offer facilities, and lack of sustainable financial resources to provide backing.


1)      پژویان، جمشید؛ محمدپورزرندی، حسین؛ دانش جعفری، داود (1390) اصلاح نظام درآمدی و مالی کلان‌شهرها، فصلنامه اقتصاد شهر، سال 3، شماره 9، صص.23-9.
2)      ترکان، اکبر و شهبازی، میثم (1389) بررسی چگونگی جلب مشارکت بخش خصوصی در توسعه زیرساخت‌های حمل‌ونقل جاده‌ای؛ مسائل و راه‌کارها، فصلنامه راهبرد، سال 19، شماره 57، صص. 276-245.
3)      حافظ‌نیا، محمدرضا (1391) مقدمه‌ای بر روش تحقیق در علوم انسانی، تهران: انتشارات سمت.
4)      جمشیدزاده، ابراهیم (1387) جایگاه عوارض نوسازی در تأمین مالی شهرداری‌ها، اولین همایش مالیه شهرداری‌ها، مشکلات و راهکارها، تهران، دانشگاه صنعتی شریف.
5)      رجایی، سید عباس و خراسانی، محمدامین (1394) شناخت و تحلیل موانع پیش روی سرمایه‌گذاری بخش خصوصی در پروژه‌های عمرانی (مطالعه موردی: منطقه 10 شهرداری تهران)، پژوهش‌های جغرافیایی برنامه‌ریزی شهری، دوره 3، شماره 2، صص.210-191.
6)      رحمانی، فاطمه و مظهری، محمد (1390) بررسی مشکلات، تأثیرات و روش‌های خصوصی‌سازی در معاونت خدمات شهرداری مشهد، اولین همایش اقتصاد شهری، مشهد.
7)      سجادی آل هاشم، مسعود و عاقلی، علیرضا (۱۳۹۶) بررسی و ارائه راهکارهایی به‌منظور جذب بخش خصوصی برای مشارکت در سرمایه‌گذاری و اجرای پروژه‌های شهری، اولین کنفرانس ملی پژوهش‌های کاربردی در علوم و مهندسی، مشهد، موسسه آموزش عالی اقبال لاهوری در شهر مشهد.
8)      سروشان، غلامرضا (۱۳۹۶) مدیریت شهری و راهکارهای جذب سرمایه‌گذار جهت نوسازی و بهسازی بافت‌های فرسوده شهری با رویکرد جذب بخش خصوصی (موردمطالعه: منطقه 20 شهر تهران)، کنفرانس بین‌المللی تازه‌های مدیریت شهری، عمران و فناوری در معماری مدرن، امارات- دبی، پژوهشکده هنر و رسانه پژوهشگاه فرهنگ و هنر.
9)      صادقی، سیدکمال و صبح‌خیز زنوزی، شلاله (1394) عوامل مؤثر بر مشارکت بخش خصوصی، به‌عنوان رهیافتی در تأمین منابع پایدار مالی پروژه‌های شهرداری، فصلنامه اقتصاد و مدیریت شهری، سال 3، شماره 11، صص. 167-153.
10)   صادقی، سیدکمال و صبح‌خیز زنوزی، شلاله (1394) عوامل مؤثر بر مشارکت بخش خصوصی، به‌عنوان رهیافتی در تأمین منابع پایدار مالی پروژه‌های شهرداری. فصلنامه اقتصاد و مدیریت شهری، سال سوم، شماره 11، صص 167-153.
11)   صادقی، سیدکمال؛ محمدزاده، پرویز؛ صبح‌خیز زنوزی، شلاله (1393) عوامل مؤثر بر مشارکت خصوصی، به‌عنوان رهیافتی در تأمین منابع پایدار مالی پروژه‌های شهرداری. فصلنامه اقتصاد و مدیریت شهری، سال 3، شماره 11، صص. 167-153.
12)   قلعه‌دار، حسام (1382) مقایسه منابع درآمدی شهرداری‌ها در کلان‌شهرهای ایران و بررسی تأثیرات کالبدی آن، پایان‌نامه کارشناسی ارشد، دانشگاه شیراز.
13)   محمدی، کاوه؛ رضویان، محمدتقی؛ صرافی، مظفر؛ غلامحسینی، اسماعیل (1393) شراکت بخش‌های عمومی- خصوصی در نوسازی بافت‌های فرسوده منطقه 9 شهرداری تهران، فصلنامه اقتصاد و مدیریت شهری، دوره2، شماره 8، صص.127-109.
14)   میرباقری هیر، میرناصر و سلاح ورزی، میثم (1395) موانع جذب سرمایه‌گذاری در خوزه شهری (موردمطالعه: استان لرستان)، فصلنامه اقتصاد و مدیریت شهری، سال 5، شماره 1، صص. 114-101.
15)   مظفری، غلامحسین؛ پاپلی‌یزدی، محمدحسین؛ وثوقی، فاطمه؛ حاتمی‌نژاد، حسین (1395) ارائه الگوی پایدارسازی نظام درآمدی و تأمین منابع مالی شهرداری‌ها (مطالعه موردی: شهرداری تهران). فصلنامه تحقیقات جغرافیایی، سال 31، شماره 4، صص. 44-24.
16)    فیروزی، محمدعلی؛ سجادیان، ناهید؛ علیزاده، هادی (1395) اولویت‌سنجی کاربست معیارهای نظریه برنامه‌ریزی غیر اقلیدسی جان فریدمن در برنامه‌ریزی شهری ایران، فصلنامه فضای جغرافیایی، دوره16، شماره53، صص.21-1.
17)    هیبتی، فرشاد و احمدی، موسی (1388) مشارکت عمومی ـ خصوصی: نظام نوین تأمین مالی در واگذاری پروژه‌های زیرساختی دولت‌های مرکزی و محلی به بخش خصوصی. اولین کنفرانس بین‌المللی توسعه نظام تأمین مالی در ایران.
18)   هیبتی، فرشاد؛ رهنمای رودپشتی، فریدون؛ نیکومرام، هاشم؛ احمدی، موسی (1387) رابطه آزادی اقتصادی یا مشارکت‌های عمومی-خصوصی و ارائه الگو برای ایران، فصلنامه مدل‌سازی اقتصادی، سال 2، شماره 6، صص. 52-25.
19)   نادران، الیاس؛ امیری، هادی؛ نصیری، علی (1382) آثار اجزاء مخارج عمومی برارزش افزوده و سرمایه‌گذاری بخش صنعت در ایران، مجله تحقیقات اقتصادی، دوره38، شماره 2، صص 236-207.
20)   نثاری، رضا؛ منتظری، رسول؛ حسین‌زاده، نعمت (1394) راهبردهای تأمین مالی پایدار شهرداری تهران در برنامه پنج‌ساله، با تأکید بر سیاست‌های ابلاغی اقتصاد مقاومتی، مجله اقتصاد و مدیریت شهری، دوره 3، شماره 11، صص. 116-99.
21) Shafiul Azam, A.  & Syed Mansoor, A. (2006) People as Partner: Facilitating People Participation in Public-Private Partnership for Solid Wastes Management, Habitat International, Vol.30, No.4, pp.781-796.
22) Pistor, K. & Raiser, M. & Gelfer, S. (2004) Law and Finance in Transition Economies, The Economics of Transition, Vol.8, No.2, pp.325-368.
23) Levin, J. & Tadelis, S. (2010) Contracting for government services: Theory and evidence from U.S cities, Journal of industrial economics, Vol.58, No.3, pp.507-514.
24) Bel, G. & Fageda, X. & Warner, M. (2010) Is private production of public services cheaper than public production? A met regression analysis of solid waste and water services, Journal of policy analysis and management, Vol.29, No.3, pp.553-557.
25) Chin, W.W (1998) Issues and opinion on structural equation modeling, MIS Quarterly, Vol.22, No.1, pp.7-16.
26) Ghobadian, A. & Gallear, D. & Viney, H. (2004) Private Public Partnership Policy and Experience, Milan: Palgrave Mcmillan
27) Henseler, J. & Ringle, C.M. & Sinkovics, R.R. (2009) The use of partial least squares path modeling in international marketing,Advances in International Marketing, Vol.20, pp.277-320.
28) Ministry for the Environment. (2007) Urban Design Toolkit.
29) Norment, Rick. (2007) Fundamentals of Public-Private Partnerships (PPPs), National League of Cities.
30) Poggesi, S. (2007) Public Private Partnership for Urban Regeneration: the Case of the Urban Transformation Companies, The Eleventh International Research Symposium on Public Management (IRSPM), Germany: Potsdam.
31) Tsenkova, Sasha. (2002) Urban Regeneration: Learning form the British experience, Calgary: university of Calgary, Faculty of Environmental Design.
32) World Bank. (2012) Best Practices in Public private Partnership financing in Latin.